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瑞银,渣打同意解决2009年香港IPO不端行为案:监管机构的律师路透社

瑞银,渣打同意解决2009年香港IPO不端行为案:监管机构的律师路透社 -2009年香港IPO不端行为案:监管机构的律师路透社 ©路透社。文件照片:瑞银广告显示在香港的商业大楼顶部

香港(路透社) – 瑞银集团股份有限公司 渣打银行 (LON 🙂 PLC已同意解决与香港2009年首次公开募股(IPO)相关的涉嫌不当行为的案件,市场监管机构的一名律师周一在一次法庭听证会上表示。

据消息人士称,瑞士银行业巨头瑞银(UBS)周一将对其在香港领先的首次公开募股实施前所未有的18个月禁令提出上诉,因其在一家随后倒闭的公司上市中所扮演的角色。

渣打银行和瑞银银行家岑天也计划对证券及期货事务监察委员会(证监会)就两间银行赞助或领导的二零零九年首次公开招股中涉嫌不当行为所采取的纪律行动提出上诉。

有关和解,不当行为或上诉理由的详情尚未披露。

此案涉及2009年已经倒闭的中国林业公司上市,被广泛视为对一个城市IPO实践的审查越来越严格的考验,在这个城市帮助企业上市对银行而言尤为重要。

证监会的律师Jat Sew-Tong于周一举行的一次简短听证会上告​​​​知三人证券及期货事务上诉审裁处,有关和解的详情将于日后公布。

瑞士银行和香港渣打银行的发言人拒绝对最新发展发表评论。证监会发言人表示,监管机构无需补充。

虽然瑞银尚未确定有关的首次公开招股,而证监会尚未公开证实,但对此事有直接了解的人士表示,这是中国林业的。

渣打银行于2015年关闭其股权业务,自2016年起将该交易称为中国林业的监管备案。

这家木材贸易商在首次公开招股中募集了2.16亿美元。上市仅14个月后,其审计师毕马威(KPMG)发现违规行为,股票交易暂停。该公司随后被清盘。

瑞银去年透露,证监会建议罚款1.19亿港元(1516万美元),并暂停其赞助商牌照18个月,以进行一项未具名的首次公开募股- 这是对该市顶级银行的前所未有的惩罚。

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